|
Немного из истории разрешения банально хитрых инцидентов...
ИК «Метрополь» предотвратила первую крупную аферу на фондовом рынке с того времени, как случился всеми известный августовский кризис 1998.
Мошенник разбирался в российских законах о фондовом рынке на отлично. Российские законы несовершенны, поэтому каждый брокер рискует столкнуться с мошенничеством.
ИК «Метрополь» не впервые оказывается победителем аферистов. Её в июле 1998 году пыталась надуть компания «Ининвест», она задолжала своим партнерам и контрагентам около 5 млн. долларов. Руководство «Ининвест» благополучно упекли за решетку, но ИК «Метрополь» отстоял-таки свои 100000$.
Теперь один неизвестный человек решил обмануть брокеров, на ММВБ им было открыто три счета (скорее по фальшивым документам). Счет с номиналом 33000 $ им был открыт посредством ИК «Метрополь».
Гражданин попросил «Метрополь» предоставить ему кредит, естественно, с условиями ИК, то есть в соотношении 1:5. Дальше клиент подал заявку через Интернет посредством системы ММВБ, с помощью которой он хотел приобрести акции «Ленэнерго». «Подставной» контрагент купил эти акции за несоизмеримую цену, составившую 250 рыночно оцененным номиналов. Тут же он перепродал активы за предложенную цену. После проведенной махинации была подана просьба о переводе денег из системы торгов.
В ИК «Метрополь» поняли, что эти операции проводит один человек. Специалисты засомневались, как только заметили сделку с 1000 рублей за одну акцию «Ленэнерго».
Эти акции котируются на ММВБ по достаточно низкой цене - 4-5 рублей за штуку и сделки с их участием скорее исключение из общих торгов на российском рынке ценных бумаг.
Одну операцию по 1000 рублей за 1 акцию посчитали бы ошибкой, а вот когда их число не так уж мало, то сразу отпадает мысль о совпадениях и случайностях.
Михаил Слипенчук, генеральный директор ИК «Метрополь» сказал, что подставную сделку с акциями «Ленэнерго» провел профессионал, хорошо знающий законы и нюансы торгов на российской бирже. Он был уверен, что если «Метрополь» заключит следующую сделку, то ММВБ не пойдет на встречу по предоставлению данных без разрешения контрагента. Тем более обмен документами идет два дня. А обе сделки были проведены всего в течение двух с половиной часов. Но аферист не предусмотрел того, что «Метрополя», НАУФОР и ФЦКБ – партнеры и союзники, которые не допустят подобного рода мошенничества в отношении их.
Поняв, что теряют 120000$, специалисты из «Метрополя» связались с НАУФОР и с ФКЦБ. Те же в свою очередь подали запрос на биржу, которая подняла документы по сделкам с акциями «Ленэнерго». В результате удалось вернуть все заёмные средства. Теперь «Метрополь» занялся поиском злоумышленника и проведение собственного исследования случившегося.
После публикации об инциденте в СМИ, среди руководства компаний и брокеров появилось мнение, что программа Netlnvector не отсекает сделки по заранее завышенными ценами. Авторы продукта остаивают права программы и объясняют причину случившегося тем, что «Ленэнерго» не оценены согласно критериям текущих цен на рынке. А главный по работе с клиентами ИК «Метрополь» заявил, что авторы доработали систему Netlnvector с учетов всех тонкостей, проявившихся в мошенническом деянии.
Одной из возможных причин руководство рассматривает недоработку российского законодательства, а именно проблемой является то, что ни в одном нормативном акте не закреплен закон об обязательной электронной подписи. По Гражданскому кодексу лишь вручную заверенный подписью человека документы легитимны. На данный момент цифровая подпись – достаточного дорогое удовольствие, поэтому и не получает своего широкого применения. Эти отчеты не являются доказательством в суде, даже если сделки преступны.
Закон «Об электронной цифровой подписи» уже лежит на рассмотрении у Государственной Думы, но сколько будет длиться цикл воплощения проекта в жизнь никому не известно. А этот мошенник, согласно существующему законодательству, отыграет потерянные деньги у других компаний.
© biZataka.ru. При использовании материала гиперссылка на источник Личные финансы - обязательна !
|
